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区块链之九月监管风云:美国近期的执法和监管

区块链之九月监管风云:美国近期的执法和监管发展


在区块链领域,科技演进和重大事件正以令人目眩的速度呈现。即便如此,过去几周发展也让人难以赶上步伐。这个行业几乎每天都有新的进展──新的执法行动、重大法院判决以及两个新的稳定币(Stablecoins)获得了批准。本文总结了九月以来发生的重要动态。


美国证券交易委员会(SEC)针对一家经纪自营商的执法行动


2018年9月11日,SEC对自称首次代币发行(ico)超级商店的tokenLot LLC及其创始人Lenny Kugel和Eli L. Lewitt发出行政令,指控他们经营一家未经注册的经纪自营商。这是SEC首次在加密货币行业提出这样的指控。


根据该行政令,TokenLot是一个从事超过200种不同数字代币的购买和二级交易的平台。SEC指出,“通过这些活动,被告推销和销售包括证券在内的数字代币”。遗憾的是,SEC并没有具体说明200种数字代币当中哪些属于证券,未进一步向市场参与者提供更具参考价值的指导。


该公司及其两名股东同意接受SEC的行政令以及逾56万美元罚款,而无需承认或否认自己的不当行为。显然,否则处罚金额可能更大;SEC表示,与SEC的工作人员“通力合作、迅速作出补救行动……[以及]提供颇具价值的信息直接影响了本案的处罚程度”。这一明显减少的罚款向业界发出了一个信息──通过自我报告和与SEC合作以提前解决与SEC之间任何问题,非常重要。


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